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《考試、專制、穩(wěn)定和技術(shù)》
The Rise and Fall of the EAST: How Exams, Autocracy, Stability, and Technology Brought China Success, and Why They Might Lead to Its Decline，耶魯大學(xué)出版社，2023年8月，440頁。
作者黃亞生，美國MIT斯隆管理學(xué)院教授。代表作《改革時期的外商直接投資》（新星，2005年）。黃是紅三代，祖父名列中共創(chuàng)始50人之間，父親著有《永不消逝的電波》。
關(guān)于中國封建社會的長期穩(wěn)定，上世紀(jì)80年代金觀濤的分析曾經(jīng)比較有影響。他在《興盛與危機(jī)：論中國社會超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)》中提出，官僚政治、儒家思想和土地私有制構(gòu)成穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的核心要素。破壞穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的無組織力量主要包括官僚系統(tǒng)膨脹，皇權(quán)擴(kuò)張和土地兼并，農(nóng)民起義和外族入侵消滅無組織力量之后，系統(tǒng)恢復(fù)穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，中國歷史呈現(xiàn)有周期而超穩(wěn)定的特點(diǎn)。
超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)使得超大體量的國家得以建立，是中國古代文明盛大發(fā)展的基礎(chǔ)，但最終也是它無法進(jìn)入現(xiàn)代文明的根本約束力量。這樣，超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)也順便回答了李約瑟之問。中國科技曾經(jīng)領(lǐng)先，為什么未能發(fā)展出現(xiàn)代科學(xué)?因?yàn)闊o組織力量帶來周期性破壞，技術(shù)無從積累。按照金觀濤的說法，超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)早在秦漢時期就已經(jīng)確立。這一理論似乎不大涉及超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)如何形成，以及之后2000年歷史中如何變化。
在本書中，黃亞生提出，中國社會的穩(wěn)定是歷史的產(chǎn)物。他用考試立國替代超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)來解釋中國社會的長期穩(wěn)定?？荚嚵贫仁菤v史演化的結(jié)果，中國作為超大型國家走向穩(wěn)定有一個逐漸變化的過程。至此為止，雙方似乎只是大歷史概念構(gòu)造上的不同。但在回答李約瑟問題時，黃亞生提出了新的分析框架。
科舉考試提供了充分的激勵，誘使知識工作者放棄異端思想。專制保障科舉晉級者分享既得利益，形成正反饋的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)?？婆e系統(tǒng)像黑洞一樣吸收了所有的思想供給能力，破壞了協(xié)作創(chuàng)新，新思想無法形成現(xiàn)實(shí)意義，這就是高度穩(wěn)定的由來。只是這種穩(wěn)定犧牲了技術(shù)創(chuàng)新的能力。結(jié)論是，考試制度會阻礙技術(shù)創(chuàng)新，并且在歷史上應(yīng)該留下印記。
這樣講，有沒有定量分析作為依據(jù)呢？黃的團(tuán)隊建立起中國歷史發(fā)明數(shù)據(jù)庫CHID，收集了大約一萬宗發(fā)明。CHID中的發(fā)明項(xiàng)目來自李約瑟《中國的科技與文明》和中科院《中國科學(xué)技術(shù)史》，這些研究成果也包括發(fā)明時間的判斷。有些歸屬于中國的發(fā)明今天看來很難想象，比如威士忌和白蘭地都是中國人發(fā)明的。
他們根據(jù)中國歷史發(fā)明統(tǒng)計結(jié)果，控制人口數(shù)量的變量，計算出中國朝代發(fā)明指標(biāo)CDI。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國歷史按發(fā)明活躍程度可以分為三個時期，隋以前、唐宋和元明清，三個時代的發(fā)明能力呈現(xiàn)大比例下降，CDI指數(shù)分別為24.5、9.4和5.3。李約瑟認(rèn)為，中國技術(shù)創(chuàng)新能力在明代開始衰退。黃亞生則將這個時間提早到隋唐，考試立國開始確立的時候。
考試保證了專制在巨大國土上的實(shí)施和持續(xù)，避免了民眾對治理合法性的思考。由此出發(fā)可以實(shí)現(xiàn)社會穩(wěn)定，而穩(wěn)定又反過來強(qiáng)化了考試和專制。在這個優(yōu)化平衡組合中，技術(shù)成為犧牲品。技術(shù)只要能夠維持穩(wěn)定就足夠了，整個社會沒有創(chuàng)新的動機(jī)。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新節(jié)奏緩慢時，這項(xiàng)缺陷并不嚴(yán)重。有些技術(shù)可以從國外引進(jìn)，比如農(nóng)業(yè)技術(shù)。然而到了近代社會，技術(shù)創(chuàng)新成為全球競爭的決定因素。由于考試、專制和穩(wěn)定三者間實(shí)現(xiàn)了捆綁，無法兼容技術(shù)創(chuàng)新。在外部競爭壓力下，社會只能走向崩潰。
現(xiàn)代中國的主要課題之一是在盡可能保持考試立國的前提下獲得技術(shù)創(chuàng)新，重建新的穩(wěn)定形態(tài)。技術(shù)創(chuàng)新的決定因素有兩項(xiàng)，規(guī)模（人才、投資、市場）和范圍（多樣化）。規(guī)模主要與政府吸引人才、投資和控制市場的能力有關(guān)，范圍是指形成創(chuàng)新的思想市場?？荚嚵鸵?guī)模是可以兼容的，規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用。但政府依靠規(guī)模只能解決一部分技術(shù)創(chuàng)新需要，比如運(yùn)用舉國體制進(jìn)行技術(shù)追趕，或者利用市場規(guī)模購買、交換技術(shù)等。
發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢適用于已知技術(shù)的創(chuàng)新，未知技術(shù)的創(chuàng)新則依賴于范圍的供給。中國發(fā)明的兩個高峰是魏晉南北朝和戰(zhàn)國時期，并不是規(guī)模突出的時代，卻是思想市場的時代。不過全球化帶來了新的機(jī)會，可以解決范圍不足的缺陷。比如政府可以通過服務(wù)貿(mào)易，將技術(shù)創(chuàng)新工作外包。在離岸的思想市場上，技術(shù)創(chuàng)新所需要的范圍要素可以得到滿足。利用這樣的組織方式，本地可以獲得創(chuàng)新的充分供給。
外包技術(shù)創(chuàng)新的總結(jié)讓人想起黃亞生對中國引進(jìn)外資現(xiàn)象的分析。黃亞生是著名的中國依賴FDI（外商直接投資）敘事的提出者，在這個敘事中，中國經(jīng)濟(jì)對外資的依賴不是因?yàn)樾枰Y本，而因?yàn)樾枰街贔DI的制度要素。FDI提供了中國經(jīng)濟(jì)增長所缺乏而又必要的制度要素投入，包括資源配置的市場化。引進(jìn)外資相當(dāng)于外包市場經(jīng)濟(jì)制度，這一大膽假定和本書論斷之間的聯(lián)系是很明顯的。
國內(nèi)對周秦之變比較感興趣，黃亞生則強(qiáng)調(diào)隋唐之變和考試立國。他解釋說，帝國并不壓制發(fā)明，儒家并不阻礙創(chuàng)業(yè)。我們需要新的理論，比如通過技術(shù)創(chuàng)新外包獲得充分的創(chuàng)新供給。這也意味著，在全球化時代，仍然可以出現(xiàn)穩(wěn)定的大國。
（本文來源：微信公眾號原創(chuàng)灰犀牛EDU、北京讀天下，作者：黃亞生。轉(zhuǎn)載僅供學(xué)習(xí)交流，圖文如有侵權(quán)，請來函刪除。）
